2月14日金融一线消息，央行披露的行政处罚公示显示，中国建设银行股份有限公司存在以下违法行为类型，受到警告，没收违法所得55.097567万元，罚款4295.51万元，合计罚没4350.607567万元。
1．违反账户管理规定； 2．违反特约商户管理规定； 3．违反人民币流通管理规定； 4．违反反假货币业务管理规定； 5．占压财政存款或资金； 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7．未按规定履行客户身份识别义务； 8．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 10．与身份不明的客户进行交易。
李某（中国建设银行股份有限公司个人金融部）、房某明（中国建设银行股份有限公司结算与现金管理部）、卢某彬（中国建设银行股份有限公司结算与现金管理部）、肖某（中国建设银行股份有限公司武汉数据中心）对违反账户管理规定负有责任。
韩某（中国建设银行股份有限公司信用卡中心）、王某（中国建设银行股份有限公司网络金融部）、侯某利（中国建设银行股份有限公司个人金融部）、陈某（中国建设银行股份有限公司信用卡中心）对违反特约商户管理规定负有责任。
廖某新（中国建设银行股份有限公司北京市分行现金服务中心）对违反反假货币业务管理规定负有责任。
唐某（中国建设银行股份有限公司乡村振兴金融部）、梁某（中国建设银行股份有限公司普惠金融事业部）、张某贤（中国建设银行股份有限公司信贷管理部）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任。
高某（中国建设银行股份有限公司结算与现金管理部）、张某军（中国建设银行股份有限公司渠道与运营管理部）、李某（中国建设银行股份有限公司业务部）对未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
牛某（中国建设银行股份有限公司个人金融部））、熊某（中国建设银行股份有限公司网络金融部）、对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任。
郭某秀（中国建设银行股份有限公司信用卡中心）对未按规定保存客户身份资料和交易记录，与身份不明的客户进行交易负有责任。
文某燕（中国建设银行股份有限公司内控合规部）、邵某亮（建信金融科技有限责任公司Big Data中心）对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任。
上述21名责任人共计被罚120.5万元。
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限 |
备注 |
| 1 | 中国建设银行股份有限公司 | 银罚决字〔2026〕5号 | 1．违反账户管理规定； 2．违反特约商户管理规定； 3．违反人民币流通管理规定； 4．违反反假货币业务管理规定； 5．占压财政存款或资金； 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7．未按规定履行客户身份识别义务； 8．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 10．与身份不明的客户进行交易。 | 警告，没收违法所得55.097567万元，罚款4295.51万元，合计罚没4350.607567万元。 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 2 | 李某（中国建设银行股份有限公司个人金融部） | 银罚决字〔2026〕6号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反账户管理规定。 | 警告，罚款15万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 3 | 房某明（中国建设银行股份有限公司结算与现金管理部） | 银罚决字〔2026〕7号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反账户管理规定。 | 警告，罚款10万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 4 | 卢某彬（中国建设银行股份有限公司结算与现金管理部） | 银罚决字〔2026〕8号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反账户管理规定。 | 警告，罚款10万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 5 | 肖某（中国建设银行股份有限公司武汉数据中心） | 银罚决字〔2026〕9号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反账户管理规定。 | 警告，罚款5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 6 | 韩某（中国建设银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕10号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反特约商户管理规定。 | 警告，罚款5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 7 | 王某（中国建设银行股份有限公司网络金融部） | 银罚决字〔2026〕11号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反特约商户管理规定。 | 警告，罚款5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 8 | 侯某利（中国建设银行股份有限公司个人金融部） | 银罚决字〔2026〕12号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反特约商户管理规定。 | 警告，罚款5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 9 | 陈某（中国建设银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕13号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反特约商户管理规定。 | 警告，罚款10万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 10 | 廖某新（中国建设银行股份有限公司北京市分行现金服务中心） | 银罚决字〔2026〕14号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反反假货币业务管理规定。 | 警告，罚款10万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 11 | 唐某（中国建设银行股份有限公司乡村振兴金融部） | 银罚决字〔2026〕15号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款4万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 12 | 梁某（中国建设银行股份有限公司普惠金融事业部） | 银罚决字〔2026〕16号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款7万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 13 | 张某贤（中国建设银行股份有限公司信贷管理部） | 银罚决字〔2026〕17号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款4万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 14 | 高某（中国建设银行股份有限公司结算与现金管理部） | 银罚决字〔2026〕18号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 15 | 牛某（中国建设银行股份有限公司个人金融部）） | 银罚决字〔2026〕19号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款5.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 16 | 熊某（中国建设银行股份有限公司网络金融部） | 银罚决字〔2026〕20号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款7万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 17 | 黄某莲（中国建设银行股份有限公司资产托管业务部） | 银罚决字〔2026〕21号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 18 | 张某军（中国建设银行股份有限公司渠道与运营管理部） | 银罚决字〔2026〕22号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款1万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 19 | 李某（中国建设银行股份有限公司业务部） | 银罚决字〔2026〕23号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款1万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 20 | 郭某秀（中国建设银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕24号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 2．与身份不明的客户进行交易。 | 罚款4.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 21 | 文某燕（中国建设银行股份有限公司内控合规部） | 银罚决字〔2026〕25号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款1万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 22 | 邵某亮（建信金融科技有限责任公司Big Data中心） | 银罚决字〔2026〕26号 | 对中国建设银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 |
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责任编辑：曹睿潼
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